新形势下的国企内控管理专题培训班课程大纲

一、培训需求

1.工程监督的重难点，即工程项目全过程（招投标、前期、实施阶段、结算阶段）监督各阶段的重点内容。

2.内控管理实务

3.风控、内控、合规的区别与界限。企业合规管理实际操作。

二、培训对象

国资委监管下的政府投资平台公司监事会监事（专、兼职监事，职工监事等），风控、内控、合规等管理人员。

1. 培训要求

尽量少讲原则、目标、要素等理论知识，多讲案例和操作性强的方法、思路。

工程建设业务过程的内控管理应作为重点之一，其它方面可以按老师平常讲解内容有系统包含，这样让参加的人员取证应有系统全面学习和了解。

一、培训时间、地点

时间：2021年X月 日-日（日15:00-19:00报到）

地点：XXXX（待定）

二、培训对象

国资委监管下的政府投资平台公司监事会监事（专、兼职监事，职工监事等），风控、内控、合规等管理人员。

三、培训内容

（一）国企采购里的非依法必招项目如何合规采购？

1.《政府投资条例》的重点条款解读；

2.《建设工程工程量清单计价规范》的相关条款解读；

3.国有企业采购里都有哪些非依法必招项目？

4.如何做好非依法必招项目（自行采购项目）的规范化采购？

6.市面上都有哪些好用的采购方式可借鉴。

7.做好非依法必招项目有哪些注意事项？

1. 工程监督的重难点

      1.工程项目全过程；

自项目前期即立项、招标、投标、开标、评标、定标与合同履行阶段、合同结算阶段等监督的要点；

1. 项目招标各阶段监督的重点及难点

项目立项阶段：举例，未立项先干活；立项报告让供应商编制；

招标阶段：举例，人为设置投标报名环节，设置与项目履行无关的资格条件（如营业执照无需前置许可事项，人为设置供应商的经营范围）；打时间差（擦边球）；超标准配置；未招先定，萝卜式招标，量身定制。

开标：三种拒收的情形，时间的争议；

评标：围猎专家，代理机构工作人员打招呼，招标人发表倾向性言论；个别专家利用个人影响力左右评标结果；部分专家根据经验评审任性废标，在打分时畸高畸低；里应外合，信息串通等；

定标：拖延、迟延定标；

合同履行阶段：随意变更，故意造成缺陷以增加工程量清单；项目严重延期的情形，偷工减料、以次充好的情形；竣工资料里出现别家业主单位的名称；材料突然涨价；中途中断合同履行；其他，验收/竣工资料不实。

合同结算阶段：工程量新增，变更鉴证、情势变更原则等情形。

1. 内控管理实务

1.内部控制的发展历程和理论依据

        2.内部控制与国企采购的关系

3.风控、内控、合规的区别与界限

        4.国企采购业务的主要风险

        5.国企采购业务的控制措施

       6.结合财政部的政府采购信息公告和地方财政的案例进行系统讲解。

        四、培训方式及授课师资

本期培训以用户需求为导向，以能力建设为核心，增强针对性和有效性，拟邀请省内外具有扎实理论基础和实战经验的专家采取现场授课，并结合典型案例和实例分析、经验交流等方式进行。